Leo说AEO系列(10) AEO认证“贸易安全标准”的常见管理不足与改善措施

时间:2022-11-01     来源:一诺咨询,AEO认证辅导,AEO认证培训,报关协会    关键词:一诺咨询,AEO认证补贴     浏览量:429


邢玉平


作为本系列话题的终结篇,对于“贸易安全标准”的重难点也汇总分析一下。


对于“贸易安全标准”,涉及的条款和内容都比较多,且管理着眼点比较分散,涉及到人事、行政、采购、仓库、环安等多个部门。因此,在实际认证准备过程中,企业耗费的精力、投入的成本、需要协调的方面都比较多,也因此存在较多的不足。

一、贸易安全的总体管理思路

贸易安全作为AEO认证的一个核心点,其核心目标是保障工厂及供应链环节安全,与境外的AEO认证内容相匹配。而其核心的管理思路,可以从2个方面(保护工厂安全、保护下游客户安全)和3个角度(人、车、物管理)来简要阐述一下。

01
保护工厂安全

①为了防止外部可疑人员或可疑物品等进入公司经营场所产生破坏和威胁,因此我们需要必要的“安全设施”和“安保人员”(场所安全)进行管理,从实体管理上确保公司的围墙、门窗、门锁、监控、照明等设施能够有效防止未经许可人、车闯入。


②同时门岗需要有相应的“管控程序”(进入安全)对于人员、车辆的进出进行识别和管控。


③为了防止可疑人员混入公司以员工之便行驶不法事项等,因此需要对公司的员工“招募和离职”(人员安全)予以控制,识别人员身份。


④为了防止在上游供应商或物流服务商的货物或运输操作过程中混入违禁物品,因此通过对供应商的“评估检查和要求”(商业伙伴安全)来保障上游供货的安全。


⑤在收货环节再次进行把控,将卸货的运输过程和车辆检查核对(运输工具安全)和收货时的核对验收(货物安全)纳入管控范围。


⑥最后对于发生异常事件,构建“应急处置机制”(危机管理)并加以宣导(安全培训)。

02
保护下游客户安全

①为了防止成品货物的包装、存储环节,防止外部可疑人员或可疑物品等混入,因此对“成品仓”的设施管理、仓库出入口控制(场所安全)重点管控;


②同时,对于成品库、装卸货员工又作为“重点敏感岗位人员”在“招募背景调查等环节予以重点管控”(人员安全);


③在成品出口时,为了防止“混入可疑物品”,因此在装箱时需要进行“出口监装”(货物安全);


④为了防止出口货物在运输工具中混入可疑物品,因此在出货装车前对车辆检查核对(运输工具安全),而对于集装箱出口货物,重点防护“集装箱被改造存在物理空间藏匿了可疑物品”(集装箱安全),而实施必要的检查措施;


⑤在出口货物的运输环节,为避免被人为破坏或藏匿可疑物品,因此对于物流服务商实施必要的“物流管控措施要求和考核”(商业伙伴安全)。


⑥最后对于发生异常事件,构建“应急处置机制”(危机管理)并加以宣导(安全培训)。


二、常见的管理不足

对此,我们从实际认证的角度,将其中常见不足与改善措施,进行简要分析。

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场所安全中的“重点区域“设施不足
01

对于“场所安全”,在海关实地认证过程中,发生扣分的最主要表现在:

(1)仓库未有效封闭隔离,与工厂车间互通;

(2)重点区域如仓库、装卸货码头区、停车场区域监控或照明不足。

(3)进出仓库外部人员未进行登记管控。


对于硬件设施的不足,主要原因是部分企业并未重视或意识到AEO对于场所安全的核心控制要求,企业要提升,核心着眼点:

①确保成品库、料件库、危险品库、保税库等重点场所需要物理设施隔离,不能仅考虑工厂的作业方便。

②重点区域的监控和照明设施应该完全覆盖,不确定之处可以在属地海关培育时征求建议,适当投入是必要的。

③仓库等敏感区域进出须进行身份识别和登记管理。


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进入安全中的“门岗管理”不足问题
02

对于“进入安全”,在海关实地认证过程中,发生扣分的最主要表现在:

(1)门岗管理松散,访客进入未完全核实身份信息、或未登记完整;

(2)车辆进入未进行检查并记录。


而对于进入程序控制的难点,主要在于企业实际是否能够落实,企业要提升,核心着眼点:

①落实门岗保安职责,一视同仁,必要时增加安保人员和设施(如访客登记和身份证识别系统),对于访客(含客户)均应落实身份识别措施和登记访客信息。

②提送货车辆入厂均应检查,保安人员须落实作业并记录,访客车辆也应进行适当检查。


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商业伙伴安全中的“供应商评估考核”不足问题

03

对于“商业伙伴安全”,在各地海关实地认证过程中,作为高频扣分项之一,其中发生扣分的最主要表现在:

(1) 新的供应商(含物料供应商和物流服务商),未开展有效的守法规范与贸易安全评估,评估记录不全;

(2)查看公司仅对于境外供应商或仅对境内供应商开展了评估,评估范围不足;

(3)公司供应商过百家,但进行年度检验考核的数量比例过低;

(4)部分供应商未签署“供应链安全协议”;

(5)查看供应商的年度考核,只有评估表,无评估的凭证记录、无评估结果、涉及供应商自评的未盖章等。


而对于上述不足,作为供应商数量庞大的企业普遍面临的问题,而其核心难点在于采购部门改变原有的供应商考评体系困难、前后期评估考核等增加工作负荷而抵触、采购人员对于贸易安全的理解不足而仅机械的完整表单造成。而要改善该不足,需要:

①公司领导层重视,采购部门负责人重视,能够将评估和考核落实执行。

②提升采购、物流人员对于考核要求的理解,明确要求、合理化随附凭证、具备执行可行性。

③对于供应商考核每年分步骤实施,做好评估考核等档案管控。


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仓库收发货差异处置缺乏、监装管理不到位

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对于“货物安全”,在实地认证过程中发生扣分的最主要表现在:

(1)对于收发货发生异常的处置措施不明确,缺少相应的书面规定;另对于涉及木质包装等异常缺少处置记录管理;

(2)对于出口货物未实施人员监装管控,无监装记录。


对于该相关问题的改善提升,着眼点在于:

①多考虑异常处置流程、完善异常处置措施,做好相关仓库、进出口等相关人员的培训。

②对于出口货物的监装,依据实际状况规划专人或仓库指定人员进行装货前的检查、装货过程管控,并保留完善记录。


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“集装箱检查”落实不到位

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对于“集装箱安全”,从要求上看较为简单明确,落实“七点检查法”、保留相关记录。但在实地认证过程中却总是有企业因为落实不到位,而在现场认证“调阅监控”查看时发现不足,而被扣分。集中表现在:

(1)集装箱未实施检查,直接装箱;

(2)仓库员工对集装箱进行检查(类似目检),未按“七点检查法要求”实施;

(3)调阅监控时,集装箱未在监控区域装箱(路边装箱);

(4)调阅监控时,夜间无法看清楚集装箱检查或装箱情况等。 


而对于集装箱检查一旦处于应付型的(遇到检查就认真执行几天),在海关实地认证查阅过往2个月内的随机装箱监控时,就难有保障。所以要改善该扣分点,核心要领还是在于企业仓库人员的“认真执行”、“坚持”、“记录完整”,落实到位即有保障。



总而言之:

贸易安全标准本身各条款的要求都“较为明确、容易理解”,但企业要做到符合认证标准要求不扣分,其核心点还是在于“有效执行”,落实到位,各类审核问题也就迎刃而解。


至此,本话题系列也将正式画上句号,对于AEO各类实际认证考虑问题,也欢迎在文末留言交流或通过与协会进行探讨交流。





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