谈谈新高级认证标准变化（一）：涉检条款调整，回归到出入境管控本质要求
简述
2021年11月2日，海关总署发布公告2021年第88号（关于公布《海关高级认证企业标准》的公告 ），本次调整总体条目虽然不多，但细读其中调整部分，还是能让我们感觉到一个明显的变化，认证指标项的设置更加明确、更加贴近认证的核心“进出口业务合规控制和涉及贸易安全控制”。
而这其中直接表现在涉检业务管控环节：“原质量管理”、“单证保管”、“新准入控制”相应条款内容的调整。
本次新标准的变化总体幅度不大，趋于平稳过渡，其中主要涉及到守法指标和涉检指标的调整。
而对于涉检指标的变化，也是本次调整的重点变化之一，对此简单研读如下：
一、删除“质量管理”、保存技术标准规范”更加合理
AEO认证中涉及到进出口业务的内控管理，其本质上应该强调的是对于进出口业务的合规管理，而这其中鉴于出入境检验检疫部分环节融合到海关之后，对于其中涉及进出口环节的检验检疫管理，也相应纳入到AEO认证标准之中，而这也导致2019版（2018年177号公告，现已废止）的认证标准中新增了“质量管理条款”及相应的涉及质量管控条款。
1，2019版的质量条款相关内容及其目的
原质量条款相关要求，主要关注到产品的质量控制本身，主要条款涉及到的管理环节为“进口涉检货物到厂后，建立企业自主进行检验管理规则”及“出口涉检货物建立企业自主对产品质量相关进行检验管理”，同时还兼顾了企业对涉及的货物技术标准规范的保管要求。
从条款上的出发点来说，海关是希望企业能够建立相应的质量自我管控能力和措施，并且由海关进行实地认证时，监督企业的实际质量管控情况，以此确保企业能够自主加强涉检产品的质量管控。
2，原“质量管理条款“对于企业质量控制的难点和实际意义
1）而从企业运行管理本质来说，产品质量是企业经营的根基，企业自身具备相应的质量管控目标和措施，且一旦涉及强制认证相关产品，同样受到市场监督局及相关部门的监督管辖。而对于海关来说，更多是对涉及进出口环节中的涉检产品进行管控，主要采用的手段也是抽查检验。
2）企业申请AEO高级认证，海关原标准加强对企业的质量管控，从企业实际作业难点来看，主要存在几个方面：其一，部分涉及到进口法检的原材料或零部件，公司依据内部的质量管控规则采用了免检（如：关联公司进口/长期进口前期检验无问题及未出现过质量问题/非关键零部件等）；其二，部分进口商品公司质量部门无法实施检验（如：化学品）；其三，部分进口商品不涉及质量管控范围、也难以施检（如：进口设备）。
因此，原“质量管理”在实际执行过程中，对部分企业产生操作难点。
3）企业因申请AEO高级认证，而需要对于企业原先未管控或难以管控的范围加强控制，从实际作业成效来看，更多企业依然遵循自己的质量管控措施，部分涉及到海关要求的部分，也仅在部分检验记录等层面增加了管控，从实质上来说，并未因此给企业产品质量把控带来实际的意义。
3，为何说删除质量管理更加合理？
鉴于上述描述，我们可以看出“原质量管理”条款的管理难点，因此，删除质量条款更加合理。
但是，删除质量管理条款内容，并不是涉及质量相关的就不需要管控，那么，对此，海关在质量管控中，回归到对于出入境检验检疫控制环节为中心来管控质量，包括：
1）对于涉及供货资质（商业伙伴安全条款）、安全准入控制（新增的“准入控制”条款）、出口商品的安全管控（目前尚未见条款明确），是出入境检验检疫的管控重点之一。
2）对于进出口涉及检验检疫证件、涉检申报、涉检业务的管控记录（单证控制条款、单证保管条款），也是对进出口环节的直接管理体现。
4，其他条款中依然具有关联”质量管理”的内容，如何看待？
同时从本次删除“质量管理”条款来看，另有部分条款要求与原“质量管理”依然关联度较高，特别是：单证保管中单项标准（4）、（5）中涉及到的“生产、加工、日常检验监管情况、生产经营情况”之类的，本次调整之中，并未随之一并删除。
该部分也导致部分内容，从目前条款上来看，依然要具备相应的管理记录备查；实际执行层面，更多强调涉及出入境环节的检验检疫监管措施，而不是工厂的生产质控环节。
二、如何理解新增的“准入控制”条款？
本次认证标准调整中，新增了“准入控制”条款，那么对于该条款，应该如何看？
1，何谓“准入控制”，是否包括出口管制？
1）从认证指标字面来看，主要强调为涉及安全管控产品的进口准入管控要求，其控制目的是对安全、卫生、环境等环节的防护，强制要求。
2）条款中写到对于“进出口货物”是否存在安全准入要求，而该部分虽然写到“出口货物”，但从认证要求来看，还是单指“进口货物的准入要求”。所以从这个层面来看，并非与“出口管制”相关，主要还是涉检考虑。
2，“准入控制”具体涉及的情形大概有哪些？
涉及安全准入的，依据当前检验检疫监管重点来看，大概包括如：食品/药品、强制认证产品/危化品、固废/旧机电等进口管控。
3，“准入控制”与原“质量管理”有何区别？
原“质量管理“相关条款相关要求，主要强调的是质量管控本身，涉及到产品从供应商质量控制、到货检验、加工生产质量问题等，关系到产品的质量控制全流程。
而，“准入控制”更多强调的是进口产品涉及安全等方面的强制验证要求，涵盖供货资质、境外检验证书等验核措施。
三、AEO高级认证新标准中涉检的总体管理思路
新标准在内部控制和贸易安全调整中，其中整体涉检业务主要体现在准入控制、单证控制等6个条款之中，体现出在前期的资质管控和准入管控、涉检申报及办证环节管控、查验与到货检验环节管控三个层面。
大家在实际准备过程中应该综合统筹来看待，而不是一个个条款割裂来看。
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简述
2021年11月2日，海关总署发布公告2021年第88号（关于公布《海关高级认证企业标准》的公告 ），本次调整总体条目虽然不多，但细读其中调整部分，还是能让我们感觉到一个明显的变化，认证指标项的设置更加明确、更加贴近认证的核心“进出口业务合规控制和涉及贸易安全控制”。
而这其中直接表现在涉检业务管控环节：“原质量管理”、“单证保管”、“新准入控制”相应条款内容的调整。
本次新标准的变化总体幅度不大，趋于平稳过渡，其中主要涉及到守法指标和涉检指标的调整。
而对于涉检指标的变化，也是本次调整的重点变化之一，对此简单研读如下：
一、删除“质量管理”、保存技术标准规范”更加合理
AEO认证中涉及到进出口业务的内控管理，其本质上应该强调的是对于进出口业务的合规管理，而这其中鉴于出入境检验检疫部分环节融合到海关之后，对于其中涉及进出口环节的检验检疫管理，也相应纳入到AEO认证标准之中，而这也导致2019版（2018年177号公告，现已废止）的认证标准中新增了“质量管理条款”及相应的涉及质量管控条款。
1，2019版的质量条款相关内容及其目的
原质量条款相关要求，主要关注到产品的质量控制本身，主要条款涉及到的管理环节为“进口涉检货物到厂后，建立企业自主进行检验管理规则”及“出口涉检货物建立企业自主对产品质量相关进行检验管理”，同时还兼顾了企业对涉及的货物技术标准规范的保管要求。
从条款上的出发点来说，海关是希望企业能够建立相应的质量自我管控能力和措施，并且由海关进行实地认证时，监督企业的实际质量管控情况，以此确保企业能够自主加强涉检产品的质量管控。
2，原“质量管理条款“对于企业质量控制的难点和实际意义
1）而从企业运行管理本质来说，产品质量是企业经营的根基，企业自身具备相应的质量管控目标和措施，且一旦涉及强制认证相关产品，同样受到市场监督局及相关部门的监督管辖。而对于海关来说，更多是对涉及进出口环节中的涉检产品进行管控，主要采用的手段也是抽查检验。
2）企业申请AEO高级认证，海关原标准加强对企业的质量管控，从企业实际作业难点来看，主要存在几个方面：其一，部分涉及到进口法检的原材料或零部件，公司依据内部的质量管控规则采用了免检（如：关联公司进口/长期进口前期检验无问题及未出现过质量问题/非关键零部件等）；其二，部分进口商品公司质量部门无法实施检验（如：化学品）；其三，部分进口商品不涉及质量管控范围、也难以施检（如：进口设备）。
因此，原“质量管理”在实际执行过程中，对部分企业产生操作难点。
3）企业因申请AEO高级认证，而需要对于企业原先未管控或难以管控的范围加强控制，从实际作业成效来看，更多企业依然遵循自己的质量管控措施，部分涉及到海关要求的部分，也仅在部分检验记录等层面增加了管控，从实质上来说，并未因此给企业产品质量把控带来实际的意义。
3，为何说删除质量管理更加合理？
鉴于上述描述，我们可以看出“原质量管理”条款的管理难点，因此，删除质量条款更加合理。
但是，删除质量管理条款内容，并不是涉及质量相关的就不需要管控，那么，对此，海关在质量管控中，回归到对于出入境检验检疫控制环节为中心来管控质量，包括：
1）对于涉及供货资质（商业伙伴安全条款）、安全准入控制（新增的“准入控制”条款）、出口商品的安全管控（目前尚未见条款明确），是出入境检验检疫的管控重点之一。
2）对于进出口涉及检验检疫证件、涉检申报、涉检业务的管控记录（单证控制条款、单证保管条款），也是对进出口环节的直接管理体现。
4，其他条款中依然具有关联”质量管理”的内容，如何看待？
同时从本次删除“质量管理”条款来看，另有部分条款要求与原“质量管理”依然关联度较高，特别是：单证保管中单项标准（4）、（5）中涉及到的“生产、加工、日常检验监管情况、生产经营情况”之类的，本次调整之中，并未随之一并删除。
该部分也导致部分内容，从目前条款上来看，依然要具备相应的管理记录备查；实际执行层面，更多强调涉及出入境环节的检验检疫监管措施，而不是工厂的生产质控环节。
二、如何理解新增的“准入控制”条款？
本次认证标准调整中，新增了“准入控制”条款，那么对于该条款，应该如何看？
1，何谓“准入控制”，是否包括出口管制？
1）从认证指标字面来看，主要强调为涉及安全管控产品的进口准入管控要求，其控制目的是对安全、卫生、环境等环节的防护，强制要求。
2）条款中写到对于“进出口货物”是否存在安全准入要求，而该部分虽然写到“出口货物”，但从认证要求来看，还是单指“进口货物的准入要求”。所以从这个层面来看，并非与“出口管制”相关，主要还是涉检考虑。
2，“准入控制”具体涉及的情形大概有哪些？
涉及安全准入的，依据当前检验检疫监管重点来看，大概包括如：食品/药品、强制认证产品/危化品、固废/旧机电等进口管控。
3，“准入控制”与原“质量管理”有何区别？
原“质量管理“相关条款相关要求，主要强调的是质量管控本身，涉及到产品从供应商质量控制、到货检验、加工生产质量问题等，关系到产品的质量控制全流程。
而，“准入控制”更多强调的是进口产品涉及安全等方面的强制验证要求，涵盖供货资质、境外检验证书等验核措施。
三、AEO高级认证新标准中涉检的总体管理思路
新标准在内部控制和贸易安全调整中，其中整体涉检业务主要体现在准入控制、单证控制等6个条款之中，体现出在前期的资质管控和准入管控、涉检申报及办证环节管控、查验与到货检验环节管控三个层面。
大家在实际准备过程中应该综合统筹来看待，而不是一个个条款割裂来看。
